Εξετάσεις Σειράς 7 - Επισκόπηση, Απαιτήσεις, Δομή

Οι εξετάσεις της Σειράς 7 είναι επίσημα γνωστές ως Γενική Εξέταση Αντιπροσώπου Κινητών Αξιών και διοικείται από τη Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Στις Ηνωμένες Πολιτείες, οι χρηματοοικονομικοί επαγγελματίες υποχρεούνται να λάβουν μέρος και να περάσουν τις εξετάσεις για να αποκτήσουν άδεια για την εμπορία προϊόντων ασφαλείας, όπως εταιρικοί τίτλοι, αστικά κεφάλαια δημοτικών ομολόγων Δημοτικό ομόλογο Το δημοτικό ομόλογο αναφέρεται σε ομόλογο ή ασφάλεια σταθερού εισοδήματος που εκδίδεται από κυβερνητικός δήμος, δήμος ή πολιτεία για τη χρηματοδότηση των κυβερνητικών προϊόντων του, επενδυτικών εταιρειών κ.λπ.

Εξετάσεις Σειράς 7

Η πλειονότητα των εργοδοτών στον κλάδο των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών απαιτεί από τους πιθανούς υπαλλήλους να έχουν περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 7 ως μία από τις προϋποθέσεις συμμετοχής. Τον Οκτώβριο του 2018, η FINRA θέσπισε μια προαπαιτούμενη εξέταση γνωστή ως Εξέταση Essentials Industry Essentials (SIE) για να αξιολογήσει τη γνώση ενός υποψηφίου για βασικές οικονομικές έννοιες.

Περίληψη

  • Η εξέταση Series 7 είναι μια εξέταση και άδεια που δίνει στους επιτυχόντες υποψηφίους την εξουσία να πωλούν όλους τους τύπους τίτλων, όπως μετοχές και ομόλογα, εκτός από εμπορεύματα και συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης.
  • Είναι απαίτηση σε επίπεδο εισόδου για χρηματιστές που θέλουν να αγοράζουν και να πωλούν χρεόγραφα στις Ηνωμένες Πολιτείες.
  • Η εξέταση περιλαμβάνει 125 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής και οι υποψήφιοι πρέπει να βαθμολογήσουν τουλάχιστον 72% για να περάσουν.

Κατανόηση των εξετάσεων της σειράς 7

Η εξέταση Series 7 είναι μια εξέταση αδειοδότησης για χρηματιστές και άλλους επαγγελματίες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών που συμμετέχουν στην εμπορία τίτλων, όπως μετοχές και ομόλογα, εκτός από συμβόλαια μελλοντικών συμβολαίων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης Ένα συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης είναι μια συμφωνία για την αγορά ή πώληση ενός υποκείμενου περιουσιακού στοιχείου στο μια μεταγενέστερη ημερομηνία για μια προκαθορισμένη τιμή. Είναι επίσης γνωστό ως παράγωγο επειδή τα μελλοντικά συμβόλαια αντλούν την αξία τους από ένα υποκείμενο περιουσιακό στοιχείο. Οι επενδυτές μπορούν να αγοράσουν το δικαίωμα αγοράς ή πώλησης του υποκείμενου περιουσιακού στοιχείου σε μεταγενέστερη ημερομηνία για μια προκαθορισμένη τιμή. . Η εξέταση ελέγχει τη γνώση ενός υποψηφίου για τις λειτουργίες ενός μεσίτη, όπως η πώληση εταιρικών τίτλων, προϊόντων επενδυτικών εταιρειών, κρατικών τίτλων, επιλογών, μεταβλητών προσόδων, συσκευασμένων τίτλων, προγραμμάτων άμεσης συμμετοχής και δημοτικών τίτλων.

Οι επαγγελματίες που περνούν τις εξετάσεις γίνονται επίσημα εγγεγραμμένοι αντιπρόσωποι της Ρυθμιστικής Αρχής Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) ενεργεί ως αυτορυθμιζόμενος οργανισμός για εταιρείες κινητών αξιών που λειτουργούν στις Ηνωμένες Πολιτείες. , και αυξάνει επίσης την απασχολησιμότητά τους στον κλάδο των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Οι εξετάσεις της Σειράς 7 δεν καλύπτουν ακίνητα ή ασφαλιστικά προϊόντα. Για να πουλήσουν ακίνητα και ασφαλιστικά προϊόντα, οι μεσίτες πρέπει να λάβουν άλλες εξετάσεις και άδειες.

Εκτός από την εξειδίκευση με τη βιομηχανία, οι επαγγελματίες χρηματοοικονομικών που περνούν τις εξετάσεις της Σειράς 7 πρέπει να συμμορφώνονται με αυστηρότερα πρότυπα σε σύγκριση με τους μεσίτες χωρίς άδεια. Η FINRA απαιτεί από τους εξουσιοδοτημένους μεσίτες να τηρούν τα υψηλότερα πρότυπα έτσι ώστε οι πελάτες τους να λαμβάνουν την καλύτερη εξυπηρέτηση.

Απαιτήσεις εξετάσεων σειράς 7

Από την 1η Οκτωβρίου 2018, η FINRA παρουσίασε τις εξετάσεις Securities Industry Essentials (SIE), τις οποίες οι υποψήφιοι πρέπει να περάσουν πριν συμμετάσχουν στις εξετάσεις της Σειράς 7. Το SIE είναι μια εισαγωγική εξέταση για χρηματιστές εισόδου. Δοκιμάζει κοινά θέματα, όπως ρυθμιστικές υπηρεσίες Securities and Exchange Commission (SEC) Η US Securities and Exchange Commission, ή SEC, είναι μια ανεξάρτητη υπηρεσία της ομοσπονδιακής κυβέρνησης των ΗΠΑ που είναι υπεύθυνη για την εφαρμογή ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών και την πρόταση κανόνων για κινητές αξίες. Είναι επίσης υπεύθυνο για τη διατήρηση της βιομηχανίας κινητών αξιών και των ανταλλαγών μετοχών και επιλογών και του τρόπου λειτουργίας τους, αποδεκτών και απαράδεκτων βιομηχανικών πρακτικών, γνώσεων προϊόντων και βασικών στοιχείων του εμπορίου τίτλων. Οι εξετάσεις SIE δεν απαιτούν τη χρηματοδότηση πιθανών υποψηφίων από μια εταιρεία μέλος της FINRA.

Μία από τις προϋποθέσεις που παρέχονται από τη FINRA για τους υποψηφίους για τις εξετάσεις της Σειράς 7 είναι ότι πρέπει να χρηματοδοτούνται από μια εταιρεία-μέλος. Η χορηγία πρέπει να υποβάλει το έντυπο U4 - δηλαδή, Ενιαία αίτηση για εγγραφή βιομηχανίας ασφαλείας - για να εγγραφεί ένας υποψήφιος για τις εξετάσεις της Σειράς 7.

Η χορηγική εταιρεία υποχρεούται επίσης να καλύψει το τέλος εξετάσεων της Σειράς 7 Τόσο η εξέταση SIE όσο και η σειρά 7 είναι βασικές προϋποθέσεις, που σημαίνει ότι οι υποψήφιοι πρέπει να περάσουν και τις δύο εξετάσεις για να λάβουν άδεια διαπραγμάτευσης τίτλων. Οι πιθανοί υποψήφιοι μπορούν να επιλέξουν να λάβουν και τις δύο εξετάσεις με οποιαδήποτε σειρά, αρκεί να περάσουν και οι δύο εξετάσεις εντός της καθορισμένης περιόδου.

Σειρά 7 δομή εξετάσεων

Οι εξετάσεις της Σειράς 7 περιλαμβάνουν 125 ερωτήσεις πολλαπλής επιλογής που οι υποψήφιοι πρέπει να ολοκληρώσουν εντός 3 ωρών και 45 λεπτών. Αυτό σημαίνει ότι ο υποψήφιος έχει ένα λεπτό και 48 δευτερόλεπτα ανά ερώτηση. Η βαθμολογία επιτυχίας για τις εξετάσεις είναι 72%, την οποία πρέπει να επιτύχουν οι υποψήφιοι για να αποκτήσουν άδεια άσκησης. Το κόστος της εξέτασης είναι 245 $ - μείωση από το προηγούμενο τέλος εξέτασης $ 305.

Πριν από την 1η Οκτωβρίου 2018, οι υποψήφιοι έπρεπε να συμπληρώσουν 250 ερωτήσεις εντός έξι ωρών, με το τέλος εξέτασης να είναι 305 $. Οι υποψήφιοι υποχρεώθηκαν να περάσουν μόνο τις εξετάσεις της Σειράς 7, καθώς δεν υπήρχαν εξετάσεις SIE. Αφού υιοθετήθηκε η νέα μορφή εξέτασης της Σειράς 7, η δοκιμή είναι τώρα πιο σύντομη και σε λογικές τιμές. Επίσης, οι υποψήφιοι πρέπει να περάσουν τις εξετάσεις SIE και Series 7 για να γίνουν μεσίτες με άδεια.

Μετά την ολοκλήρωση των εξετάσεων της Σειράς 7, η FINRA δεν απονέμει φυσικά πιστοποιητικά σε επιτυχημένους υποψηφίους. Αντ 'αυτού, οι πιθανοί εργοδότες μπορούν να έχουν πρόσβαση στην απόδειξη ολοκλήρωσης των εξετάσεων στο Κεντρικό Αποθετήριο Εγγραφής (CRD) της FINRA. Οι εξετάσεις της Σειράς 7 χρησιμεύουν επίσης ως προϋπόθεση για άλλες εξετάσεις κινητών αξιών, όπως οι Σειρές 24, Σειρά 26 και Σειρά 31.

Επιτρέπονται προσπάθειες για την εξέταση της σειράς 7

Εάν ένας υποψήφιος δεν περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 7 με την πρώτη του προσπάθεια, το FINRA τους επιτρέπει να επαναλάβουν την εξέταση μετά από 30 ημέρες. Δεν υπάρχει όριο στον αριθμό των φορών που ένας υποψήφιος μπορεί να επιχειρήσει να περάσει τις εξετάσεις, αλλά υπάρχουν χρονικοί περιορισμοί για τους υποψηφίους που έχουν συμμετάσχει πολλές φορές στην εξέταση.

Για τις τρεις πρώτες προσπάθειες, ένας υποψήφιος πρέπει να περιμένει τουλάχιστον 30 ημέρες πριν συμμετάσχει ξανά στην εξέταση. Μετά από τρεις ανεπιτυχείς προσπάθειες, ο υποψήφιος πρέπει να περιμένει τουλάχιστον έξι μήνες για να επαναλάβει την εξέταση.

Επιπρόσθετοι πόροι

Το Finance προσφέρει την πιστοποίηση Πιστοποιημένου Τραπεζικού & Πιστοποιητικού Αναλυτή (CBCA) ™ CBCA ™ Η πιστοποίηση Πιστοποιημένου Τραπεζικού & Πιστωτικού Αναλυτή (CBCA) ™ είναι ένα παγκόσμιο πρότυπο για πιστωτικούς αναλυτές που καλύπτει χρηματοοικονομικά, λογιστικά, πιστωτική ανάλυση, ανάλυση ταμειακών ροών, μοντελοποίηση συμβολαίων, δάνειο αποπληρωμές και άλλα. πρόγραμμα πιστοποίησης για όσους θέλουν να πάρουν την καριέρα τους στο επόμενο επίπεδο. Για να συνεχίσετε να μαθαίνετε και να προωθείτε την καριέρα σας, οι ακόλουθοι πόροι θα είναι χρήσιμοι:

  • Επιτροπή Τραπεζών και Βιομηχανιών Κινητών Αξιών (BASIC) Επιτροπή Βιομηχανίας Τραπεζών και Κινητών Αξιών (BASIC) Η Επιτροπή Βιομηχανίας Τραπεζών και Κινητών Αξιών (BASIC) ιδρύθηκε το 1970 με στόχο την τυποποίηση, την αυτοματοποίηση και τον εξορθολογισμό της επεξεργασίας
  • Κέντρο δοκιμών Finance Center Το κέντρο δοκιμών παρέχει δωρεάν αξιολογήσεις στους τομείς του Excel, της χρηματοδότησης και της λογιστικής. Μπορείτε να χρησιμοποιήσετε αυτούς τους πόρους για να ελέγξετε τις γνώσεις σας και να αξιολογήσετε τις γνώσεις σας
  • Εξέταση οικονομικών αναλυτών Οικονομική εξέταση αναλυτή
  • Συνεχιζόμενη Επαγγελματική Εκπαίδευση (CPE) Συνεχιζόμενη Επαγγελματική Εκπαίδευση (CPE) Η Συνεχιζόμενη Επαγγελματική Εκπαίδευση (CPE) είναι μια απαίτηση για Πιστοποιημένους Δημόσιους Λογιστές (CPA), που έχει σχεδιαστεί για να βοηθά στη διατήρηση των ικανοτήτων και των δεξιοτήτων τους ως παρόχων επαγγελματικών υπηρεσιών. Ως μέρος των συνεχιζόμενων απαιτήσεων για τη διατήρηση της ονομασίας CPA

Πρόσφατες δημοσιεύσεις