Ένωση Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) - Επισκόπηση

Η Βόρεια Αμερική Securities Administrators Association (NASAA) είναι ο παλαιότερος οργανισμός προστασίας των επενδυτών στις ΗΠΑ, που δημιουργήθηκε πριν από έναν αιώνα το 1919. Η συμμετοχή της NASAA περιλαμβάνει 67 διαχειριστές από όλες τις πολιτείες των Ηνωμένων Πολιτειών, εδάφη και περιοχές.

Ένωση Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής

Οι διαχειριστές έχουν την ευθύνη να προστατεύουν τους επενδυτές που αγοράζουν τίτλους ή αναζητούν επενδυτικές συμβουλές Επενδύσεις: Ένας οδηγός για αρχάριους Ο οδηγός χρηματοδότησης για επενδύσεις για αρχάριους θα σας διδάξει τα βασικά στοιχεία της επένδυσης και πώς να ξεκινήσετε. Μάθετε για διάφορες στρατηγικές και τεχνικές συναλλαγών και για τις διάφορες χρηματοοικονομικές αγορές στις οποίες μπορείτε να επενδύσετε. Η εντολή της επεκτείνεται στους διάφορους εκδότες και διαμεσολαβητές ασφάλειας που πωλούν και προσφέρουν κινητές αξίες προς πώληση στο κοινό.

Τα μέλη της NASAA συμμετέχουν σε ενέργειες επιβολής του νόμου για την προστασία των επενδυτών από επενδυτικές απάτες διερευνώντας παραβιάσεις των νόμων του κράτους και της ομοσπονδιακής νομοθεσίας που σχετίζονται με την προστασία των επενδυτών. Ο σύλλογος συντονίζει επίσης εκπαιδευτικά προγράμματα, εργαστήρια και σεμινάρια για το προσωπικό της υπηρεσίας ασφαλείας στις πολιτείες, περιφέρειες, επαρχίες και εδάφη των ΗΠΑ.

Σκοπός της Ένωσης Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής

Ο κύριος σκοπός της Βόρειας Αμερικής Securities Administrators Association είναι να βοηθήσει τους επενδυτές να εντοπίσουν και να αποτρέψουν επενδυτικές απάτες στο εμπόριο κινητών αξιών. Ο οργανισμός ενεργεί ως συνήγορος επενδυτών που δεν διαθέτουν την εμπειρία ή την εμπειρογνωμοσύνη για να προστατεύσουν τα συμφέροντά τους από εταιρείες ασφάλειας και συμβούλους επενδύσεων.

Η NASAA επιτυγχάνει τους στόχους της διερευνώντας παραβιάσεις των επενδυτικών νόμων σε κρατικό και επαρχιακό επίπεδο μέσω των μελών της. Η ιδιότητα μέλους της ομάδας περιλαμβάνει ρυθμιστές ασφαλείας από όλη τη Βόρεια Αμερική που αποτελούν μέρος ενός συμπληρωματικού ρυθμιστικού συστήματος που εκτείνεται από το επίπεδο πολιτείας / επαρχίας έως το ομοσπονδιακό επίπεδο.

Ο οργανισμός προωθεί επίσης την εκπαίδευση των επενδυτών διοργανώνοντας κατάρτιση και σεμινάρια όπου οι επενδυτές είναι εξοπλισμένοι με γνώσεις σχετικά με το ασφαλές εμπόριο, την απάτη στις επενδύσεις, το έγκλημα στον κυβερνοχώρο και τα εργαλεία που πρέπει να χρησιμοποιήσουν για να λάβουν ενημερωμένες οικονομικές αποφάσεις.

Η NASAA είναι επίσης υπεύθυνη για την αδειοδότηση χρηματιστηρίων και συμβούλων επενδύσεων που διαχειρίζονται περιουσιακά στοιχεία κάτω των 100 εκατομμυρίων δολαρίων. Αδειοδοτεί επίσης εταιρείες ασφαλείας που λειτουργούν σε κρατικό επίπεδο, καθώς και την εγγραφή ορισμένων προσφορών ασφαλείας.

Εκτός από την αδειοδότηση χρηματιστηρίων, η NASAA δημιουργεί επίσης εξετάσεις κινητών αξιών όπως οι σειρές 63, σειρές 65 και σειρές 66 που πρέπει να περάσουν οι πράκτορες προτού τους επιτραπεί να πουλήσουν κινητές αξίες σε κρατικό επίπεδο. Είναι υπεύθυνη για τον έλεγχο των προσφορών ασφαλείας των μικρών επιχειρήσεων και παρέχει καθοδήγηση σε τέτοιες εταιρείες σχετικά με τον τρόπο συγκέντρωσης χρημάτων από το κοινό, διασφαλίζοντας ταυτόχρονα τη συμμόρφωση με τους νόμους περί κρατικής ασφάλειας.

Η NASAA συνεργάζεται με άλλους οργανισμούς όπως η NASDAQ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ ή SEC, είναι μια ανεξάρτητη υπηρεσία της ομοσπονδιακής κυβέρνησης των ΗΠΑ που είναι υπεύθυνη για την εφαρμογή των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών και προτείνει κανόνες για κινητές αξίες. Είναι επίσης υπεύθυνο για τη διατήρηση της βιομηχανίας κινητών αξιών και των χρηματιστηρίων και των χρηματιστηρίων, FINRA, Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) Το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) είναι το μεγαλύτερο χρηματιστήριο στον κόσμο, φιλοξενώντας 82% του S&P 500, καθώς και 70 από τις μεγαλύτερες εταιρείες στον κόσμο. Πρόκειται για μια εταιρεία με δημόσια διαπραγμάτευση που παρέχει μια πλατφόρμα για αγορά και πώληση, και άλλους οργανισμούς για την επιβολή της συμμόρφωσης με τους κανονισμούς ασφαλείας και την προώθηση της προστασίας των επενδυτών.

Βασικές δραστηριότητες της NASAA

Η NASAA είναι υπεύθυνη για την εκτέλεση των ακόλουθων λειτουργιών για την προστασία των επενδυτών:

1. Αδειοδότηση χρηματιστών

Η NASAA είναι υπεύθυνη για την εγγραφή και την αδειοδότηση μεσιτών-εμπόρων, εταιρειών επενδυτικών συμβούλων και εταιρειών ασφαλείας που ασκούν δραστηριότητες σε επίπεδο πολιτείας, περιφέρειας, επαρχίας ή εδάφους των ΗΠΑ

2. Διερεύνηση παραπόνων επενδυτών

Καθώς ο οργανισμός είναι υπεύθυνος για την προστασία των επενδυτών, η NASAA είναι υπεύθυνη για τη διερεύνηση των καταγγελιών των επενδυτών σχετικά με προσφορές ασφάλειας και πιθανές περιπτώσεις οικονομικής απάτης. Η ιδιότητά του περιλαμβάνει ρυθμιστικές αρχές που εργάζονται υπό τη δικαιοδοσία του γενικού εισαγγελέα του κράτους και, ως εκ τούτου, είναι καλά εξοπλισμένοι για τη διερεύνηση των καταγγελιών.

3. Επιβολή της νομοθεσίας περί κινητών αξιών

Η ιδιότητα μέλους της NASAA είναι εξουσιοδοτημένη να επιβάλλει πρόστιμο, να τιμωρεί και να παρέχει αποζημίωση σε θιγμένους επενδυτές.

4. Προώθηση της εκπαίδευσης των επενδυτών

Η NASAA προσφέρει εκπαίδευση στους επενδυτές για να τους εξοπλίσει με γνώσεις σχετικά με βασικά εργαλεία για την αξιολόγηση των κινητών αξιών, τον εντοπισμό και την πρόληψη της απάτης και τα δικαιώματά τους ως καταναλωτές των προσφορών ασφαλείας.

5. Επανεξέταση μεσιτικών και επενδυτικών εταιρειών

Η NASAA εξετάζει τακτικά εταιρίες μεσιτείας και συμβούλων επενδύσεων για να διασφαλίσει τη συμμόρφωση με τους νόμους ασφαλείας Securities and Exchange Commission (SEC) Η Αμερικανική Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ή SEC, είναι μια ανεξάρτητη υπηρεσία της ομοσπονδιακής κυβέρνησης των ΗΠΑ που είναι υπεύθυνη για την εφαρμογή ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών και πρόταση κανόνων για κινητές αξίες. Είναι επίσης υπεύθυνο για τη διατήρηση του κλάδου των κινητών αξιών και των χρηματιστηρίων και των ανταλλαγών δικαιωμάτων. Επίσης, ελέγχει τα υποκαταστήματα των εταιρειών για να εξετάσει τις πρακτικές πωλήσεών τους και τη διατήρηση ακριβών αρχείων λογαριασμών πελατών.

6. Υποστήριξη ισχυρών νόμων περί κρατικών τίτλων

Η NASAA είναι υπεύθυνη για την υπεράσπιση ισχυρών και συνεπών κρατικών νόμων και κανονισμών που προστατεύουν τα συμφέροντα των επενδυτών. Σύμφωνα με την ευθύνη, ο οργανισμός υποστηρίζει πολιτικές υπέρ των επενδυτών μέσω μαρτυριών του Κογκρέσου και επιστολών σχολίων.

Ο κανόνας κυβερνοασφάλειας NASAA Model

Η ιδιότητα μέλους της NASAA ψήφισε να υιοθετήσει ένα πρότυπο πακέτο κανόνων για την ασφάλεια στον κυβερνοχώρο τον Μάιο του 2019. Το μοντέλο υπαγορεύει τον τρόπο με τον οποίο οι εταιρείες συμβούλων επενδύσεων συλλέγουν και χρησιμοποιούν τα προσωπικά δεδομένα των πελατών τους και παρέχει οδηγίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο οι εταιρείες θα πρέπει να σχεδιάσουν τις διαδικασίες τους στον κυβερνοασφάλαιο και τις πρακτικές απορρήτου. Ωστόσο, το πρότυπο πακέτο κανόνων πρέπει να εγκριθεί από τα μεμονωμένα κράτη, επαρχίες, επαρχίες και εδάφη για να γίνει νόμος υπό αυτήν τη δικαιοδοσία.

Ο κανόνας του μοντέλου περιλαμβάνει τρία βασικά στοιχεία. Το πρώτο συστατικό καθιστά υποχρεωτικό για τις εταιρείες συμβούλων επενδύσεων να εφαρμόζουν διαδικασίες πληροφόρησης και πρακτικές που προστατεύουν τα δεδομένα των πελατών. Οι εταιρείες επενδύσεων οφείλουν να παρέχουν, κατά την αρχική δέσμευση με έναν πελάτη και στη συνέχεια ετησίως, μια πολιτική απορρήτου σχετικά με τον τρόπο συλλογής και κοινοποίησης προσωπικών προσωπικών πληροφοριών.

Η δεύτερη συνιστώσα είναι μια τροποποίηση του υπάρχοντος πλαισίου τήρησης αρχείων του μοντέλου NASAA που απαιτεί από την εταιρεία να διατηρεί αρχεία σχετικά με τη συμμόρφωσή τους με την πολιτική.

Η τρίτη και τελευταία συνιστώσα είναι μια τροποποίηση που καθιστά την αποτυχία καθιέρωσης, διατήρησης και επιβολής της πολιτικής απορρήτου του μοντέλου παραβίαση του κανόνα της NASAA σχετικά με τις ανήθικες επιχειρηματικές πρακτικές.

Περισσότεροι πόροι

Το Finance προσφέρει την πιστοποίηση Πιστοποιημένου Τραπεζικού & Πιστοποιητικού Αναλυτή (CBCA) ™ CBCA ™ Η πιστοποίηση Πιστοποιημένου Τραπεζικού & Πιστωτικού Αναλυτή (CBCA) ™ είναι ένα παγκόσμιο πρότυπο για πιστωτικούς αναλυτές που καλύπτει χρηματοοικονομικά, λογιστικά, πιστωτική ανάλυση, ανάλυση ταμειακών ροών, μοντελοποίηση συμβολαίων, δάνειο αποπληρωμές και άλλα. πρόγραμμα πιστοποίησης για όσους θέλουν να πάρουν την καριέρα τους στο επόμενο επίπεδο. Για να συνεχίσετε να μαθαίνετε και να αναπτύσσετε τη βάση γνώσεων σας, ανατρέξτε στους παρακάτω σχετικούς πόρους:

  • Χρηματοοικονομικός διαμεσολαβητής Χρηματοοικονομικός διαμεσολαβητής Ένας χρηματοπιστωτικός διαμεσολαβητής αναφέρεται σε ένα ίδρυμα που ενεργεί ως μεσάζων μεταξύ δύο μερών προκειμένου να διευκολυνθεί μια χρηματοοικονομική συναλλαγή. Τα ιδρύματα που αναφέρονται συνήθως ως ενδιάμεσοι χρηματοοικονομικοί οργανισμοί περιλαμβάνουν εμπορικές τράπεζες, τράπεζες επενδύσεων, αμοιβαία κεφάλαια και συνταξιοδοτικά ταμεία.
  • Insider Trading Insider Trading Το Insider trading αναφέρεται στην πρακτική αγοράς ή πώλησης τίτλων μιας δημόσιας διαπραγμάτευσης ενώ διαθέτει σημαντικές πληροφορίες που είναι
  • Εμπορεύσιμοι τίτλοι Εμπορεύσιμοι τίτλοι Οι εμπορεύσιμοι τίτλοι είναι απεριόριστα βραχυπρόθεσμα χρηματοοικονομικά μέσα που εκδίδονται είτε για μετοχικούς τίτλους είτε για χρεωστικούς τίτλους μιας εισηγμένης εταιρείας. Η εκδίδουσα εταιρεία δημιουργεί αυτά τα μέσα για τον ρητό σκοπό της συγκέντρωσης κεφαλαίων για περαιτέρω χρηματοδότηση επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και επέκτασης.
  • Εθνική ένωση εμπόρων κινητών αξιών (NASD) Εθνική ένωση εμπόρων κινητών αξιών (NASD) Η εθνική ένωση εμπόρων κινητών αξιών (NASD) ήταν ένας ρυθμιστικός φορέας υπεύθυνος για την εποπτεία της βιομηχανίας κινητών αξιών. Ανατέθηκε και στα δύο

Πρόσφατες δημοσιεύσεις