Περιορισμένη Λίστα - Συναλλαγές, Επενδυτικές Τραπεζικές & Έρευνα σε Τράπεζα

Μια περιορισμένη λίστα είναι μια λίστα με τίτλους που απαγορεύεται στους υπαλλήλους μιας τράπεζας να αγοράζουν ή να πωλούν, είτε αυτοί είτε μέσω οποιουδήποτε άλλου προσώπου ή τρίτου μέρους.

περιορισμένη λίστα για διαπραγμάτευση σε τράπεζα

Πότε τοποθετούνται τα αποθέματα σε περιορισμένη λίστα;

Μετοχές Stock Τι είναι απόθεμα; Ένα άτομο που κατέχει μετοχές σε μια εταιρεία ονομάζεται μέτοχος και δικαιούται να διεκδικήσει μέρος των υπολειπόμενων περιουσιακών στοιχείων και κερδών της εταιρείας (σε περίπτωση που η εταιρεία διαλυθεί ποτέ). Οι όροι "απόθεμα", "μετοχές" και "ίδια κεφάλαια" χρησιμοποιούνται εναλλακτικά. ενός εκδότη τοποθετούνται στη λίστα περιορισμένων συναλλαγών όταν είτε:

  • Μια ουσιώδης συναλλαγή στην οποία η τράπεζα Καριέρα Banking (Sell-Side) Οι τράπεζες, γνωστές επίσης ως Dealers ή συλλογικά ως Sell-Side, προσφέρουν ένα ευρύ φάσμα ρόλων όπως επενδυτική τραπεζική, έρευνα μετοχών, πωλήσεις και συναλλαγές γενικά αποκαλύπτεται και η τράπεζα διαθέτει, ή μπορεί να λάβει, σημαντικές, μη δημόσιες πληροφορίες Υλικό Μη δημόσιες πληροφορίες Υλικό Οι μη δημόσιες πληροφορίες είναι πληροφορίες που θα επηρέαζαν την αγοραία αξία ή την εμπορία ενός τίτλου και δεν έχουν διαδοθεί στο ευρύ κοινό. Θεωρείται εμπιστευτική πληροφορία. Οι πληροφορίες θεωρούνται "υλικό"εάν η διάδοσή του στο κοινό ενδέχεται να επηρεάσει την τιμή της αγοράς που αφορά τον εκδότη κινητών αξιών (θέτοντας έτσι στη θέση κάποιου ικανού για διαπραγμάτευση εμπιστευτικών πληροφοριών) Το Insider Trading Insider trading αναφέρεται στην πρακτική αγοράς ή πώλησης κινητών αξιών μιας δημόσιας διαπραγμάτευσης ενώ κατοχή σημαντικών πληροφοριών που είναι · ή
  • Η τράπεζα ασχολείται με την εταιρεία για μη δημόσια δραστηριότητα, όπως συγχωνεύσεις και εξαγορές, ιδιοκτησία θυγατρικών ή δραστηριότητες αναδοχής ή άλλη διανομή των τίτλων του εκδότη (της εταιρείας).

Τι σημαίνει για τους τίτλους που περιλαμβάνονται σε περιορισμένη λίστα;

Όταν ένας εκδότης κινητών εταιρικών πληροφοριών Νομικές εταιρικές πληροφορίες σχετικά με το Corporate Finance Institute (Finance). Αυτή η σελίδα περιέχει σημαντικές νομικές πληροφορίες σχετικά με τη χρηματοδότηση, συμπεριλαμβανομένων της καταχωρισμένης διεύθυνσης, του αριθμού φόρου, του αριθμού επιχείρησης, του πιστοποιητικού σύστασης, του ονόματος της εταιρείας, των εμπορικών σημάτων, του νομικού συμβούλου και του λογιστή. υπόκειται σε περιορισμούς διαπραγμάτευσης με την καταχώρισή του στη Λίστα Περιορισμένων Συναλλαγών μιας τράπεζας, εκτός εάν ο Πρόεδρος της τράπεζας εγκρίνει διαφορετικά τις συναλλαγές (σε συνεννόηση με τα Τμήματα Νομικής και Συμμόρφωσης της τράπεζας), με την επιφύλαξη ορισμένων εξαιρέσεων, η τράπεζα δεν θα εμπορεύεται Πωλήσεις και Συναλλαγές σταδιοδρομίας Προφίλ Το τμήμα πωλήσεων και συναλλαγών (S&T) μιας τράπεζας επενδύσεων βοηθά τα αμοιβαία κεφάλαια, τα hedge funds, τα συνταξιοδοτικά ταμεία κ.λπ. να διευκολύνουν τις συναλλαγές μετοχών (αγορά / πώληση). Μια καριέρα στις πωλήσεις &το εμπόριο μπορεί να είναι εξαιρετικά επίπονο με ένα πολύ γρήγορο περιβάλλον. Ο ανταγωνισμός για θέσεις είναι έντονος, η αποζημίωση μπορεί να είναι πολύ υψηλή, ως βασικό κεφάλαιο σε τίτλους του εκδότη ή δημοσιεύει οποιαδήποτε έρευνα μετοχών Equity Research Analyst Ένας αναλυτής έρευνας μετοχών παρέχει ερευνητική κάλυψη δημοσίων εταιρειών και διανέμει την έρευνα σε πελάτες. Καλύπτουμε τον μισθό των αναλυτών, την περιγραφή της εργασίας, τα σημεία εισόδου στη βιομηχανία και τις πιθανές διαδρομές σταδιοδρομίας. αναφορές σχετικά με τον εκδότη.και πιθανές διαδρομές σταδιοδρομίας. αναφορές σχετικά με τον εκδότη.και πιθανές διαδρομές σταδιοδρομίας. αναφορές σχετικά με τον εκδότη.

Επιπλέον, οι υπάλληλοι των τραπεζών δεν μπορούν να ανταλλάσσουν προσωπικά τίτλους οποιουδήποτε εκδότη που υπόκεινται σε εμπορικούς περιορισμούς λόγω της εγγραφής τους στον Περιορισμένο κατάλογο.

Γενικά, οι κινητές αξίες θα παραμείνουν στην Περιορισμένη Λίστα έως ότου ο εκδότης κινητών αξιών ανακοινώσει ότι η ουσιώδης συναλλαγή Investment Banking Investment banking είναι το τμήμα μιας τράπεζας ή χρηματοπιστωτικού ιδρύματος που εξυπηρετεί κυβερνήσεις, εταιρείες και ιδρύματα παρέχοντας αναδοχή (αύξηση κεφαλαίου) και συγχωνεύσεις και εξαγορές (M&A) συμβουλευτικές υπηρεσίες. Οι τράπεζες επενδύσεων ενεργούν καθώς οι διαμεσολαβητές έχουν ολοκληρωθεί ή ακυρωθεί, ή έως ότου η Συμμόρφωση της τράπεζας ικανοποιήσει διαφορετικά ότι η τράπεζα δεν διαθέτει και δεν θα αποκτήσει σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες σχετικά με τον εκδότη κινητών αξιών.

Η διαπραγμάτευση τίτλων σε περιορισμένη λίστα μπορεί να οδηγήσει σε σοβαρές νομικές και οικονομικές επιπτώσεις.

Επιπλέον πληροφορίες

Ρίξτε μια ματιά στους πόρους μας Πόροι εταιρικής χρηματοδότησης Δωρεάν πόροι για να προωθήσετε τη σταδιοδρομία των εταιρικών οικονομικών σας. Η βιβλιοθήκη πόρων του Finance περιλαμβάνει πρότυπα Excel, προετοιμασία συνεντεύξεων, τεχνικές γνώσεις, μοντελοποίηση, ενότητα για να μάθετε περισσότερα σχετικά με την εταιρική χρηματοδότηση. Ξεχωρίστε από το πλήθος με μαθήματα χρηματοοικονομικής μοντελοποίησης και πιστοποιήσεις χρηματοδότησης Προγράμματα πιστοποίησης Ελέγξτε τα Προγράμματα πιστοποίησης για τις πιο πρακτικές, πρακτικές, σχετικές με τη βιομηχανία δεξιότητες και εκπαίδευση. Και 100% online! .

Η αποστολή του Finance είναι να σας βοηθήσει να γίνετε οικονομικός αναλυτής παγκόσμιας κλάσης και χρηματοοικονομικός μοντελοποιητής. Για να αυξήσετε τις δεξιότητές σας στο επόμενο επίπεδο, αυτοί οι πρόσθετοι πόροι θα είναι μια μεγάλη βοήθεια:

  • Insider trading Insider Trading Το Insider trading αναφέρεται στην πρακτική αγοράς ή πώλησης τίτλων μιας δημόσιας διαπραγμάτευσης, ενώ διαθέτει σημαντικές πληροφορίες που είναι
  • Ιδιόκτητες συναλλαγές (prop trading) Proprietary Trading Proprietary Trading (Prop Trading) συμβαίνει όταν μια τράπεζα ή εταιρεία διαπραγματεύεται μετοχές, παράγωγα, ομόλογα, εμπορεύματα ή άλλα χρηματοοικονομικά μέσα στον δικό της λογαριασμό, χρησιμοποιώντας τα δικά της χρήματα αντί να χρησιμοποιεί τα χρήματα των πελατών της. Αυτό επιτρέπει στην εταιρεία να κερδίζει πλήρη κέρδη από μια συναλλαγή και όχι απλώς την προμήθεια που λαμβάνει
  • Τι είναι η επενδυτική τραπεζική; Εργασίες Αναζήτηση περιγραφών θέσεων εργασίας: απαιτήσεις και δεξιότητες για θέσεις εργασίας σε επενδυτικές τραπεζικές εργασίες, έρευνα μετοχών, ταμεία, FP&A, εταιρική χρηματοδότηση, λογιστική και άλλους τομείς χρηματοδότησης. Αυτές οι περιγραφές εργασίας έχουν συνταχθεί λαμβάνοντας τους πιο κοινούς καταλόγους δεξιοτήτων, απαιτήσεων, εκπαίδευσης, εμπειρίας και άλλων
  • Τι είναι το οικονομικό μοντέλο; Τι είναι το Financial Modeling Το χρηματοοικονομικό μοντέλο πραγματοποιείται στο Excel για να προβλέψει την οικονομική απόδοση μιας εταιρείας. Επισκόπηση του τι είναι το χρηματοοικονομικό μοντέλο, πώς και γιατί να φτιάξετε ένα μοντέλο.

Πρόσφατες δημοσιεύσεις