Αυτορυθμιζόμενος Οργανισμός (SRO) - Ορισμός, Χαρακτηριστικά, Οφέλη

Ένας αυτορυθμιζόμενος οργανισμός ή SRO είναι ένας οργανισμός που έχει συσταθεί για τη ρύθμιση ορισμένων επαγγελμάτων ή βιομηχανιών. Συνήθως είναι μη κυβερνητικές οργανώσεις, που έχουν συσταθεί με σκοπό τη δημιουργία κανόνων για την προώθηση της τάξης μεταξύ επιχειρήσεων και οργανισμών Τύποι Οργανισμών Αυτό το άρθρο σχετικά με τους διαφορετικούς τύπους οργανισμών διερευνά τις διάφορες κατηγορίες στις οποίες μπορούν να εμπίπτουν οι οργανωτικές δομές. Οργανωτικές δομές.

Αυτορυθμιζόμενος Οργανισμός

Αυτορρυθμιστικοί οργανισμοί υπάρχουν είτε ελλείψει κυβερνητικών κανονισμών είτε για υποστήριξη ή λειτουργία παράλληλα με αυτόν τον κανονισμό. Είναι εξαιρετικά χρήσιμοι σε μια βιομηχανία ή επάγγελμα όπου η εμπιστοσύνη είναι χαμηλή. Το θέμα των SRO είναι ότι δεν χρειάζονται εκχώρηση εξουσίας από την κυβέρνηση για την επιβολή των κανονισμών τους.

Τι είναι το FINRA;

Στις Ηνωμένες Πολιτείες, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ, ή SEC, είναι ένας ανεξάρτητος οργανισμός της ομοσπονδιακής κυβέρνησης των ΗΠΑ που είναι υπεύθυνος για την εφαρμογή των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών και την πρόταση κανόνων περί κινητών αξιών. Είναι επίσης υπεύθυνο για τη διατήρηση του κλάδου των κινητών αξιών και των χρηματιστηρίων και των χρηματιστηριακών δικαιωμάτων που έχει επιβάλει κυρώσεις στη Ρυθμιστική Αρχή της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA), μαζί με τα εθνικά χρηματιστήρια Χρηματιστήριο Ένα χρηματιστήριο είναι μια αγορά όπου αγοράζονται κινητές αξίες, όπως μετοχές και ομόλογα και πουλήθηκε. Τα χρηματιστήρια επιτρέπουν στις εταιρείες να αντλούν κεφάλαια και οι επενδυτές να λαμβάνουν ενημερωμένες αποφάσεις χρησιμοποιώντας πληροφορίες σχετικά με τις τιμές σε πραγματικό χρόνο. Οι ανταλλαγές μπορεί να είναι μια φυσική τοποθεσία ή μια ηλεκτρονική πλατφόρμα συναλλαγών. ,για τον καθορισμό κανόνων και κανονισμών για την διαπραγμάτευση κινητών αξιών και την επιβολή τους. Ωστόσο, είναι το SEC που είναι το υψηλότερο ρυθμιστικό όργανο στις ΗΠΑ όσον αφορά τους τίτλους.

Στόχος της FINRA είναι να προστατεύσει τους επενδυτές και να διασφαλίσει ότι οι δραστηριότητες της βιομηχανίας κινητών αξιών γίνονται με δικαιοσύνη και ειλικρίνεια. Υπάρχουν περισσότερες από 4.250 χρηματιστηριακές εταιρείες και περίπου 162.155 υποκαταστήματα που όλα πρέπει να εποπτεύονται από το FINRA.

Χαρακτηριστικά ενός αυτορυθμιζόμενου οργανισμού

Ένας ιδανικός και λειτουργικός οργανισμός αυτορρύθμισης θα πρέπει να μπορεί να επιδεικνύει τα ακόλουθα χαρακτηριστικά:

  • Νομοθετική αρχή - Ο SRO πρέπει να έχει τη νομοθετική αρχή που του επιτρέπει να δημιουργεί πολιτικές και να τις εφαρμόζει σε μια συγκεκριμένη βιομηχανία.
  • Ισχυρή διακυβέρνηση - Το SRO πρέπει να είναι διαφανές και να μην επηρεάζεται εύκολα. Πρέπει να καθορίσει μια καθορισμένη διαδικασία που θα χρησιμοποιήσει για τη συλλογή εισροών σχετικά με τον τρόπο δημιουργίας των κανόνων.
  • Διαχείριση συγκρούσεων - Όπως πάντα θα υπάρχει σύγκρουση, οι SRO πρέπει να ακολουθούν μια ξεχωριστή διαδικασία με την οποία αντιμετωπίζονται οι συγκρούσεις, καθώς και τρόπους επίλυσης αυτών.
  • Παρακολούθηση - Με χιλιάδες μέλη υπό την εποπτεία του, οι SROs πρέπει να δημιουργήσουν ένα αποτελεσματικό μέσο παρακολούθησης των μελών του και να διασφαλίσουν ότι συμμορφώνονται με τους κανόνες και κανονισμούς και λειτουργούν με ηθικό τρόπο.
  • Μέθοδοι επιτήρησης - Οι SROs πρέπει να επενδύουν στη σύγχρονη παρακολούθηση που μπορεί να χρησιμοποιηθεί για να παρακολουθεί τα τρέχοντα γεγονότα στα διάφορα επαγγέλματα ή κλάδους που εποπτεύει.
  • Πρόγραμμα εφαρμογής - Πρέπει να υπάρχει ένα ισχυρό πρόγραμμα επιβολής που συνεργάζεται με κυβερνητικές υπηρεσίες για να διασφαλίζει την τήρηση των κανονισμών του. Ένα τέτοιο πρόγραμμα μπορεί επίσης να προστατεύσει τα μέλη του από τυχόν παραβιάσεις και να διασφαλίσει ότι σε όσους υποβάλλονται σε έρευνες θα δοθεί η δέουσα διαδικασία.
  • Ρυθμιστική βάση δεδομένων - Οι SROs πρέπει να διατηρούν μια βάση δεδομένων με ρυθμιζόμενα άτομα ή οντότητες, καθώς και αρχεία προηγούμενων καταγγελιών και πειθαρχικών ενεργειών που έχουν ληφθεί.
  • Διαδικασίες διακοπής - Σε περίπτωση διακοπής, ειδικά από τεχνολογική άποψη, οι SRO πρέπει να εφαρμόζουν διαδικασίες που μπορούν να εντοπίσουν τυχόν διαταραχές και να ανακτούν αρχεία και βάσεις δεδομένων υπολογιστή.
  • Επίλυση διαφορών - Οι SRO πρέπει να δημιουργήσουν μια διαδικασία επίλυσης διαφορών που να είναι διαφανής και συνεπής, διασφαλίζοντας παράλληλα δίκαιη μεταχείριση των κατηγορουμένων.

Οφέλη από έναν αυτορυθμιζόμενο οργανισμό

Από τότε που δημιουργήθηκαν SRO, πολλά επαγγέλματα και βιομηχανίες έχουν σημειώσει μεγάλη βελτίωση, σε σύγκριση με το πότε ήταν υπό άμεση κυβερνητική εποπτεία. Τα τρία σημαντικά οφέλη των SROs είναι:

  • Εμπειρογνωμοσύνη - Οι SRO θεωρούνται ευρέως εμπειρογνώμονες στους τομείς τους και, επομένως, γνωρίζουν πολλά για τις αγορές στις οποίες εργάζονται. Αυτό, με τη σειρά του, είναι χρήσιμο για τα μέλη καθώς μπορούν να κληθούν να συμμετάσχουν σε συζητήσεις και να μάθουν περισσότερα μέσα και έξω από τη βιομηχανία.
  • Υψηλότερο επίπεδο συμπεριφοράς - Με τη δημιουργία SRO, οι οργανώσεις-μέλη ακολουθούν ένα συγκεκριμένο πρότυπο συμπεριφοράς που βοηθά στην προώθηση ηθικών τρόπων επιχειρηματικής δραστηριότητας. Αυτό μπορεί να οδηγήσει τους επενδυτές και τους καταναλωτές να αποκτήσουν μεγαλύτερη αυτοπεποίθηση στην αγορά.
  • Αυξημένη εποπτεία - οι SROs δεν βασίζονται στους φόρους των ανθρώπων, αλλά αντ 'αυτού χρηματοδοτούνται από τους οργανισμούς που βρίσκονται κάτω από τα φτερά του. Επομένως, η κυβέρνηση είναι σε θέση να σώσει παραιτώντας την ανάγκη συντήρησης μιας υπηρεσίας για έναν τέτοιο σκοπό.

Σχετικές αναγνώσεις

Το Finance είναι ο επίσημος πάροχος του παγκόσμιου Αναλυτή Χρηματοοικονομικής Μοντελοποίησης & Αποτίμησης (FMVA) ™ FMVA® Συμμετοχή σε 350.600+ μαθητές που εργάζονται για εταιρείες όπως το πρόγραμμα πιστοποίησης Amazon, JP Morgan και Ferrari, σχεδιασμένο για να βοηθήσει οποιονδήποτε να γίνει οικονομικός αναλυτής παγκόσμιας κλάσης . Για να συνεχίσετε να μαθαίνετε και να προωθείτε την καριέρα σας, οι πρόσθετοι πόροι χρηματοδότησης παρακάτω θα είναι χρήσιμοι:

  • American Institute of CPAs (AICPA) American Institute of CPAs (AICPA) Το Αμερικανικό Ινστιτούτο CPAs (AICPA) είναι ένας μη κερδοσκοπικός οργανισμός πιστοποιημένων δημόσιων λογιστών στις Ηνωμένες Πολιτείες. Ιδρύθηκε το 1887, και ο ρόλος του είναι να δημιουργήσει και να βαθμολογήσει τις εξετάσεις Πιστοποιημένου Δημόσιου Λογιστή (CPA). Τα άτομα που επιθυμούν να ασκηθούν ως λογιστές στις Ηνωμένες Πολιτείες πρέπει να περάσουν το
  • ACG San Francisco ACG San Francisco Το ACG San Francisco είναι ένας μη κερδοσκοπικός οργανισμός που ιδρύθηκε το 1954. Η ACG σημαίνει Association of Corporate Growth. Ξεκίνησε με στόχο την ανάπτυξη μιας κοινότητας που αγκαλιάζει την εταιρική ανάπτυξη μεταξύ των μελών της. Ενισχύει και προωθεί τη στρατηγική δικτύωση, καθώς και τη διεθνή συμφωνία. ACG Σαν
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® Όταν εξετάζετε μια καριέρα στην εταιρική χρηματοδότηση ή τις κεφαλαιαγορές, θα ακούτε συχνά ανθρώπους να ρωτούν, "Πρέπει να λάβω CPA ή CFA;" και «Ποιο είναι καλύτερο;». Σε αυτό το άρθρο, θα περιγράψουμε τις ομοιότητες και τις διαφορές των χαρακτηρισμών CPA έναντι CFA και θα προσπαθήσουμε να σας οδηγήσουμε στη σωστή κατεύθυνση
  • Κορυφαίες Πιστοποιήσεις Χρηματοοικονομικής Κορυφαίες Πιστοποιήσεις Χρηματοοικονομικής Λίστα με τις κορυφαίες πιστοποιήσεις χρηματοδότησης. Λάβετε μια επισκόπηση των καλύτερων οικονομικών πιστοποιήσεων για επαγγελματίες σε όλο τον κόσμο που εργάζονται στον τομέα. Αυτός ο οδηγός συγκρίνει τα κορυφαία 6 προγράμματα για να γίνει πιστοποιημένος οικονομικός αναλυτής από διάφορους παρόχους προγραμμάτων όπως CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA

Πρόσφατες δημοσιεύσεις